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【中证协优秀课题】金融监管和司法视域下投资者适当性管理的实证研究

中证协2020年优秀重点课题精编之十五金融监管和司法视域下投资者适当性管理的实证研究申万宏源证券有限公司出处:《中国证券》2021年第4期作者简介:课题负责人:孙兆军,申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理(主持工作)。课题组成员包括:杨二梅,申万宏源证券有限公司法律合规总部投资与资管业务法律合规管理部经理;胡伟,申万宏源证券有限公司法律合规总部资深经理;田玮,申万宏源证券有限公司法律合规总部合规经理。一、投资者适当性监管案例分析(一)行政监管时间以行政监管时间(2016年至2020年6月)为维度,在本文检索的34个案例中,分布情况为:2016年1例,2017年5例,2018年7例,2019年16例,2020年上半年5例(见图1)。从处罚时间分布看,从2017年开始,投资者适当性行政监管案

把握“四个坚持” 推动辖区期货行业高质量发展——浙江证监局组织召开辖区期货监管工作会议

把握“四个坚持” 推动辖区期货行业高质量发展——浙江证监局组织召开辖区期货监管工作会议 时间:2021-04-30 来源: #TRS_AUTOADD_1619752833436 P { LINE-HEIGHT: 1.5; MARGIN-TOP: 6px; TEXT-INDENT: 28px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #TRS_AUTOADD_16197528

关于准予华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)注册的批复

华泰柏瑞基金管理有限公司:     《华泰柏瑞基金管理有限公司关于募集华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的申请报告》(华泰柏瑞基〔2021〕128号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(证监会令第46号)等有关规定,经审查,现批复如下: 一、准予你公司注册华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII),基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司为基金的基金托管人。 三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动,募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。 四、你公司

中国证监会行政处罚决定书(重庆小康控股有限公司、张兴明、张兴海、孟刚)

  〔2021〕18号     当事人:重庆小康控股有限公司(以下简称小康控股),地址:重庆市沙坪坝区。 张兴明,男,1957年2月出生,时任小康控股法定代表人、董事长,地址:重庆市沙坪坝区。 张兴海,男,1963年8月出生,时任小康控股实际控制人、董事,地址:重庆市沙坪坝区。 孟刚,男,1976年9月出生,时任重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称小康股份)董事会秘书,地址:重庆市沙坪坝区。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对小康控股信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调

第十八届发审委2021年第48次工作会议公告

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金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业

金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2021-04-29 来源:证监会 #TRS_AUTOADD_1619696194843 P { LINE-HEIGHT: 1.5; MARGIN-TOP: 6px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #TRS_AUTOADD_1619696194843 TD

金融管理部门联合约谈部分从事金融业务的网络平台企业

  为深入贯彻落实党的十九届五中全会、中央经济工作会议及中央财经委员会第九次会议精神,进一步加强对网络平台企业从事金融业务的监管,强化反垄断和防止资本无序扩张,推动平台经济规范健康持续发展,2021年4月29日,人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门(以下简称金融管理部门)联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈,人民银行副行长潘功胜主持约谈。腾讯、度小满金融、京东金融、字节跳动、美团金融、滴滴金融、陆金所、天星数科、360数科、新浪金融、苏宁金融、国美金融、携程金融等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。  金融管理部门指出,近年来,网络平台企业在提升金融服务效率和金融体系普惠性、降低交易成本方面发挥了重要作用,发展的总体态势是好的,但同时也普遍存在无牌或超许可范

【声音】养老目标日期基金下滑曲线设计及建议

【编者按】目标日期基金是美国近年来发展最快的公募基金品种。截至2020年底,美国目标日期基金的总规模已经超过1.6万亿美元,占美国FOF基金资产规模的70%左右。而美国目标日期基金最主要的资金来源是养老金,其中DC型计划和个人养老金账户的资金占目标日期基金总规模的85%左右。近年来,我国养老金制度改革持续推进,2018年国内养老目标日期基金的推出更是助力养老金“第三支柱”的建设发展。目标日期基金的核心是下滑曲线的设计,这关系到产品在投资者整个生命周期内的资产配置策略。由于国内相关产品的发展刚刚起步,借鉴海外的成熟发展经验十分必要。本文介绍了海外主流设计理论,详细分析了国内目标日期基金下滑曲线的设计情况及与海外的对比,并基于下滑曲线的改进设计提出了国内养老目标日期基金发展的相关建议。一、目标日

【协会通知】关于举办基金行业反洗钱业务培训班的通知

各机构:为推动行业全面系统地了解反洗钱工作要求,加强对反洗钱工作重要性的认识,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)定于2021年5月21日在北京、上海、深圳三地同时举办基金行业反洗钱业务培训班。现就有关事项通知如下:一、培训时间、地点及组织形式报到时间:5月21日,12:30-13:20(会场门口)培训时间:5月21日,13:30-18:00培训地点:北京友谊宾馆友谊宫二层聚英厅(北京市海淀区中关村南大街1号);上海浦东假日酒店三层上海厅(上海浦东新区东方路899号);深圳博林圣海伦酒店五楼宴会厅(深圳市福田区侨城东路2002号)本次培训采用面授加直播的方式进行。其中,北京会场为现场授课,上海、深圳会场远程收看北京会场的现场直播。二、培训对象公募基金管理机构及基金销售机构相关业务负责人

青海局党委持续深入开展党史学习教育

青海局党委持续深入开展党史学习教育 时间:2021-04-29 来源:   为进一步突出党史学习教育的实际效果,强化对监管工作的指导,4月27日,青海局组织召开党委理论学习中心组(扩大)会议,持续深入学习《习近平新时代中国特色社会主义思想学习问答》《<中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议>辅导读本》。 学习以“推动辖区提高直接融资比重”、“牢牢把握意识形态领域主动权”为主题,联系青海实际和辖区资

青海局结合十九届五中全会精神扎实开展党史学习教育

青海局结合十九届五中全会精神扎实开展党史学习教育 时间:2021-04-29 来源: #TRS_AUTOADD_1619683564747 P { LINE-HEIGHT: 2; MARGIN-TOP: 6px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #TRS_AUTOADD_1619683564747 TD { LINE-HEIGHT: 2; MARGIN-TOP: 6p

甘肃证监局深入开展辖区投资者教育纳入国民教育体系工作

甘肃证监局深入开展辖区投资者教育纳入国民教育体系工作 时间:2021-04-29 来源: #TRS_AUTOADD_1619678342449 P { LINE-HEIGHT: 1.5; MARGIN-TOP: 6px; TEXT-INDENT: 28px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #TRS_AUTOADD_1619678342449 TD { LINE-HE

上交所就发布公司债券信息披露相关指引答记者问

今日,上交所发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制(2021年修订)》(以下简称《申请文件指引》)和《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》(以下简称《持续信息披露指引》)。关于上述指引的制定和修订情况,上交所债券业务相关负责人回答了记者的提问。1请介绍下信息披露相关指引发布的主要背景。答:2020年3月修订的《证券法》对债券市场深化改革、强化信息披露监管提出了更高要求。中国证监会于2021年2月发布修订后的《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《公司债券管理办法》,推进以信息披露为核心的公司债券注册制改革,加强事中事后监管。同时,为加强债券市场信息披露统一管理,人民银行、国家发改委及中国证监会于2020年12月根

上交所就发布公司债券信息披露相关指引答记者问

  近日,上交所发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制(2021年修订)》(以下简称《申请文件指引》)和《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》(以下简称《持续信息披露指引》)。关于上述指引的制定和修订情况,上交所债券业务相关负责人回答了记者的提问。  问题一:请介绍下信息披露相关指引发布的主要背景。  答:2020年3月修订的《证券法》对债券市场深化改革、强化信息披露监管提出了更高要求。中国证监会于2021年2月发布修订后的《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《公司债券管理办法》,推进以信息披露为核心的公司债券注册制改革,加强事中事后监管。同时,为加强债券市场信息披露统一管理,人民银行、国家发改委及中国证监会于

第十八届发审委2021年第47次会议审核结果公告

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工业自动化产品供应商——正弦电气成功上市

2021年04月29日,深圳市正弦电气股份有限公司(证券代码:688395)在我所举行上市仪式。上市风采★ 公司简介 ★深圳市正弦电气股份有限公司本次公开发行股票2,150万股,发行价格15.95元/股,新股募集资金总额34,292.50万元,发行后总股本8,600万股。深圳市正弦电气股份有限公司主营业务为通用变频器、一体化专机、伺服系统等工业自动化产品的研发、生产和销售。2020年度,公司实现营业收入40,292.51万元,净利润7,035.95万元。公司位于广东省深圳市。 点击“阅读原文”观看仪式精彩回放 阅读原文

2021年第一季度专业委员会工作动态

2021年第一季度专业委员会工作动态    根据协会2021年工作重点的安排,为进一步做实专业委员会职责,发挥委员会“交流平台、议事平台、办事平台”的作用,协会将按季度编辑《专业委员会工作动态》并发布。 createPageHTML(1, 0, "t20210429_146340", "html");

【中证协优秀课题】证券公司财富管理业务发展的国际比较与完善建议

中证协2020年优秀重点课题精编之十四证券公司财富管理业务发展的国际比较与完善建议国泰君安证券股份有限公司出处:《中国证券》2021年第4期作者简介:课题负责人:张志红,经济学博士,高级经济师,国泰君安证券股份有限公司合规总监。课题组成员包括:文雯、胡易楠、曹晗、曹慧婷、陈超,国泰君安证券股份有限公司法律合规部员工;罗麒,国泰君安证券股份有限公司战略发展部员工;范彦松,国泰君安证券股份有限公司私人客户部员工。                           一、境外成熟市场财富管理业务法律框架及业务模式(一)美国模式美国财富管理行业发展较为成熟,其监

【中证协优秀课题】证券公司财富管理买方中介能力建设研究

中证协2020年优秀重点课题精编之十三证券公司财富管理买方中介能力建设研究广发证券股份有限公司出处:《中国证券》2021年第4期作者简介:课题负责人:方强,广发证券股份有限公司财富管理部总经理(MD)。课题组成员包括:孟醒,北京大学博士后,任职于广发证券股份有限公司财富管理部;史惠子,注册会计师,任职于广发证券股份有限公司战略发展部;郑峰,广发证券股份有限公司财富管理部总监。                           一、引言受行业佣金率不断下行趋势的影响,证券公司财富管理转型一直是社会各界、专家学者关心的热点话题。然而过去几十年,受经纪牌照监

投教画中话“鳄鱼法则”

编者按:当动漫艺术邂逅资本市场,会产生怎样的灵感火花?深交所牵头举办的全国投教动漫大赛,各路大咖集思广益,慧眼观股市风云,妙笔解投资之道,佳作纷呈。现从中挑选优秀作品若干,改编加工成“投教画中话”系列,希望投资者在幽默中养眼,在益智中养心。本篇为该系列第六篇,敬请关注!“鳄鱼法则”漫画:《鳄鱼法则》作者:杨礼杰赏析:表现大胆,警示性强。画中话“鳄鱼法则”是经济学交易技术法则之一,也叫“鳄鱼效应”。它的意思是,假设一只鳄鱼咬住你的脚,如果你试图用手去挣脱你的脚,鳄鱼便会同时咬住你的脚和手。你愈挣扎,就被咬住得越多。所以,万一鳄鱼咬住你的脚,你唯一的办法是牺牲一只脚。在资本市场,“鳄鱼法则”还有一个通俗简明的说法:止损。止损的原则就是:当你知道自己犯错误时,及时了结出局,不可心怀丝毫侥幸,不可再

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