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严厉打击场外配资违法活动合力净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例

  2020年,证监会、公安部坚决贯彻党中央关于依法从严打击证券违法活动的决策部署,对场外配资违法活动保持“零容忍”,紧密协作开展专项整治行动,以严打场外配资机构及软件开发商为重点,加大案件查处惩治力度,净化市场生态。在各方协同努力下,全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件,配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件,抓捕犯罪嫌疑人700余人,切断多个跨区域场外配资黑色产业链,有效遏制了场外配资违法活动蔓延。  场外配资违法活动严重扰乱资本市场正常秩序,损害投资者合法权益。根据《刑法》《证券法》《期货交易管理条例》等法律法规有关规定,场外配资经营活动属于非法证券期货活动,构成犯罪的,将以非法经营罪、诈骗罪等追究刑事责任。为保护投资者合法权益,强化警示震慑,现将2020年公安机

【第9号公告】关于姚旭东同志不再担任第十八届发审委委员的公告

  中国证券监督管理委员会公告   〔2021〕9号   中国证券监督管理委员会第十八届发审委委员姚旭东同志提出辞去发审委委员职务的申请。根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(证监会令第134号),我会决定免去姚旭东同志的第十八届发审委委员职务。   中国证监会         2021年4月25日    

公开发行公司债券的批复(4.26-4.30)

公开发行公司债券的批复(4.26-4.30)

关于就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》公开征求意见的通知 

  为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构一线监管职能,压实中介机构责任,从源头提高上市公司质量,积极为稳步推进全市场注册制改革创造条件,依据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《中国证监会派出机构监管职责规定》等有关规定,证监会起草了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:    1.登陆中国证监会网站(网址:http://www.csrc.gov.cn),进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。   2.电子邮件:faxingbu@csrc.gov.cn。    3.通信地址:北京市西城区金融大街19号富

证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见

证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2021-04-30 来源:证监会 #TRS_AUTOADD_1619772590390 P { LINE-HEIGHT: 1.5; MARGIN-TOP: 6px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #TRS_AUTOADD_1619772590

严厉打击场外配资违法活动 合力净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例

严厉打击场外配资违法活动 合力净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2021-04-30 来源:证监会 #TRS_AUTOADD_1619772839716 P { LINE-HEIGHT: 1.5; MARGIN-TOP: 6px; FONT-FAMILY: 宋体; MARGIN-BOTTOM: 6px; FONT-SIZE: 10.5pt } #

上交所就科创板上市公司重大资产重组审核规则、科创板上市委员会管理办法公开征求意见

  为进一步贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)要求,优化并购重组审核机制,切实发挥并购重组提升上市公司质量的功能作用,更好地保护投资者合法权益,上交所拟增设科创板上市公司并购重组委员会(以下简称并购重组委),负责科创板上市公司(以下简称科创公司)发行股份购买资产及重组上市申请的审议。为此,上交所拟修订《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《审核规则》)、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(以下简称《上市委管理办法》),现公开征求意见。  《审核规则》拟修订主要内容包括:一是增加科创公司发行股份购买资产申请的并购重组委审议程序,将重组上市由现有的科创板上市委员会审议调整为并购重组委审议,同步修改涉及的全部相关条文。二是调整审核

上交所就债券交易规则及配套适用指引公开征求意见

  为进一步贯彻落实交易所债券市场高质量发展的总体要求,规范债券交易行为,促进交易所债券市场持续健康发展,根据新证券法等法律法规,上交所在梳理现有债券交易相关业务规则的基础上,起草了《上海证券交易所债券交易规则》及有关债券交易参与人管理、通用质押式回购、债券做市业务的配套适用指引(以下统称债券交易规则及配套适用指引),自即日起至5月21日,向市场进行为期3周的公开征求意见。  自2015年公司债券发行制度改革以来,上交所债券市场债券发行量和托管量大幅提升,服务实体经济能力显著增强。2020年,债券市场融资总额6.59万亿元,较2015年同期增长3.3倍。但债券二级市场建设方面还存在一定短板,债券价格发现机制还有待增强,债券交易机制没有充分体现债券市场的规律和特点。  为更好服务债券投资者,促

沪市市场运行情况例行发布(2021年4月30日)

01市场概况 指数_本周收盘本周涨跌幅(%)市盈率(倍)上证综指3447-0.7916.7科创5013220.79103.8上证18010384-0.8713.8上证38059210.0420.6注:市盈率以上年年报利润数据为基准,剔除亏损公司。 成交_本周成交额(亿元)主板股票16771        其中:大宗交易46科创板股票1661        其中:盘后固定价格交易0.1                 大宗交易6.1债券61654        其中:现货4088

上交所就科创板上市公司重大资产重组审核规则、科创板上市委员会管理办法公开征求意见

为进一步贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)要求,优化并购重组审核机制,切实发挥并购重组提升上市公司质量的功能作用,更好地保护投资者合法权益,上交所拟增设科创板上市公司并购重组委员会(以下简称并购重组委),负责科创板上市公司(以下简称科创公司)发行股份购买资产及重组上市申请的审议。为此,上交所拟修订《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《审核规则》)、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(以下简称《上市委管理办法》),现公开征求意见。《审核规则》拟修订主要内容包括:一是增加科创公司发行股份购买资产申请的并购重组委审议程序,将重组上市由现有的科创板上市委员会审议调整为并购重组委审议,同步修改涉及的全部相关条文。二是调整审核时间,完

上交所就债券交易规则及配套适用指引公开征求意见

为进一步贯彻落实交易所债券市场高质量发展的总体要求,规范债券交易行为,促进交易所债券市场持续健康发展,根据新证券法等法律法规,上交所在梳理现有债券交易相关业务规则的基础上,起草了《上海证券交易所债券交易规则》及有关债券交易参与人管理、通用质押式回购、债券做市业务的配套适用指引(以下统称债券交易规则及配套适用指引),自即日起至5月21日,向市场进行为期3周的公开征求意见。自2015年公司债券发行制度改革以来,上交所债券市场债券发行量和托管量大幅提升,服务实体经济能力显著增强。2020年,债券市场融资总额6.59万亿元,较2015年同期增长3.3倍。但债券二级市场建设方面还存在一定短板,债券价格发现机制还有待增强,债券交易机制没有充分体现债券市场的规律和特点。为更好服务债券投资者,促进债券市场高

证监会核发IPO批文

  近日,我会按法定程序核准了以下企业的首发申请:齐鲁银行股份有限公司,海程邦达供应链管理股份有限公司,东鹏饮料(集团)股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

证监会核准全国股转系统挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票

  今日,我会按法定程序核准了以下全国股转系统挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票的申请:长春市朱老六食品股份有限公司。上述企业及其承销商将与全国股转公司协商确定发行日程,并刊登公开发行文件。

【投教展播】彼得·林奇教你理财(中)

【编者按】为向广大投资者普及基金知识,树立理性投资观念,提高风险防范意识,协会日前发出“保护投资者合法权益 共建投资者之家”的倡议,面向社会各界征集投教作品。优秀作品将陆续在协会微信公众号转载刊发。??分享人/浙商基金 李蕾        大家好,欢迎回到浙商基金为你读书之《彼得·林奇教你理财》上次和大家探讨了“投资要趁早”以及“学会让钱为你工作”。本期为大家分享一个小故事,看看截然不同的两种投资态度,是如何带来了两种截然不同的人生变化。乔是某家超市的一名职员。他住在父母家里,为了购买一辆价值20 000美元的带有敞篷的轿车,他节衣缩食攒钱支付了2 000美元的首付款,又借了18 000美元的汽车贷款。这是一笔五年期利率为的贷款,也

科学开展基金投资者画像精准服务居民理财需求——中国证券投资基金业协会召开中国公募基金投资者调查工作机构座谈会

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)组织部分公募基金管理人、外资私募证券基金管理人、基金托管人、互联网和银行销售机构、媒体、证券公司研究所和会计师事务所召开公募基金投资者调查工作机构座谈会。会议认真总结了以往年度公募基金投资者调查工作的经验做法,深入分析前期调查实践中存在的问题与不足,结合证监会2021年度投资者保护重点工作制定了今年全国公募基金投资者调查的工作安排。会议就今年的调查工作方案、客观数据口径、主观问卷内容设计、问卷发放渠道等进行深入讨论,提出了完善的意见和建议。会议认为,投资者调查是全面掌握我国基金投资者的画像和偏好,充分了解投资者的结构、特征、变化趋势的重要举措,能够为“精准监管、精准保护、精准服务”提供决策基础和参考。会议强调,要联合相关单位,引导行业机构分地区

华生科技(605180.SH)今日在上交所上市

上市仪式2021年4月30日,浙江华生科技股份有限公司(证券代码:605180)在我所举行上市仪式。公司简介浙江华生科技股份公司本次公开发行股票2,500万股,发行价格22.38元/股,新股募集资金总额55,950.00万元,发行后总股本10,000万股。浙江华生科技股份有限公司主营业务为塑胶复合材料的研发、生产、销售。2020年度,公司实现营业收入36,884.84万元,净利润10,753.16万元。公司位于浙江省嘉兴市。

佳禾食品(605300.SH)今日在上交所上市

上市仪式2021年4月30日,佳禾食品工业股份有限公司(证券代码:605300)在我所举行上市仪式。公司简介佳禾食品工业股份有限公司本次公开发行股票4,001万股,发行价格11.25元/股,新股募集资金总额45,011.25万元,发行后总股本40,001万股。佳禾食品工业股份有限公司主营业务为植脂末、咖啡及其他固体饮料等产品的研发、生产和销售业务。2020年度,公司实现营业收入187,437.45万元,净利润21,589.25万元。公司位于江苏省苏州市。

【中证协优秀课题】个人投资者与机构投资者的行为金融分析在投资者教育中的应用研究

中证协2020年优秀重点课题精编之十六个人投资者与机构投资者的行为金融分析在投资者教育中的应用研究广发证券股份有限公司  北京大学光华管理学院出处:《中国证券》2021年第4期作者简介:课题负责人:方强,广发证券股份有限公司财富管理部总经理MD,CPA,荣获2017年广州市金融专业人才奖项;刘玉珍,北京大学光华管理学院金融学教授、博士生导师,北京大学金融发展研究中心主任。课题组成员包括:谢军,广发证券股份有限公司财富管理部执行董事ED,主导设计业内首家智能投顾机器人“贝塔牛”;胡聪慧,北京师范大学经济与工商管理学院副教授,北大光华-富邦两岸研究中心研究员;范佳林,广发证券股份有限公司财富管理部产品经理;陈强,广发证券股份有限公司财富管理部数据分析师;杜君,北京大学光华管理学院金融系

中国证券业协会2021年第一季度专业委员会工作动态

证券经纪业委员会1. 3月,根据委员会对协会2021年重点议题的建议反馈,与主任委员单位拟定委员会年度重点工作,并初步安排分工。2. 3月底,委员会在前期摸底试点公司基金投顾业务开展状况的基础上,拟联合中证报价筹办基金投顾业务线上交流活动,邀请部分参与试点的委员单位担任分享嘉宾。投资银行委员会1. 1月8日,委员会在北京召开保荐项目违法违规信息公示制度座谈会。中信证券、中信建投证券、中金公司、华泰联合证券4家委员单位代表参加会议。会议认为,建立保荐项目违法违规信息公示制度有利于完善保荐机构自律约束机制,通过市场约束和声誉约束,促进保荐机构及其保荐代表人自发形成恪尽职守、勤勉尽责的内生动力和诚实守信的自我约束力,提升保荐业务执业质量。2. 1月14日,委员会组织召开首发企业信息披露质量抽查名单

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